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汇丰晋信大盘股票型证券投资基金2021年第3季度报告
发布日期:2021-11-16 05:51   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月26日复核

  了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应

  1.本期已实现收益169,440,793.2617,548,013.55

  2.本期利润-103,489,275.13-11,181,330.89

  4.期末基金资产净值1,971,419,114.17183,704,598.99

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购

  赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  441.00%1.41%52.92%1.33%388.08%0.08%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  注:1.按照基金合同的约定,本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,其中,

  本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有盈利持续稳定增长、价值

  低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资

  比例范围为基金资产的5%-15%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

  款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。按照基金

  合同的约定,本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓,截止2009年12月

  2.报告期内本基金的业绩比较基准=沪深300指数*90%+同业存款利率*10%。

  3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利

  收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票

  注:1.按照基金合同的约定,本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,其中,

  本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低

  估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资比

  例范围为基金资产的5%-15%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

  2.报告期内本基金的业绩比较基准=沪深300指数*90%+同业存款利率*10%。

  3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利

  收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票

  注:1.任职日期为本基金管理人公告黄立华先生担任本基金基金经理的日期;

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证

  监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

  在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份

  为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合

  法权益,汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券

  投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法

  《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待

  不同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输

  送。《公平交易制度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、

  研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投

  报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分

  析活动以及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报

  报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与

  公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不

  同投资组合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常

  报告期内,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋

  信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资

  报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边

  2021年三季度股票市场整体呈现震荡的走势,沪深300指数下跌6.85%。从行业表现

  来看,采掘、公用事业、有色金属等是涨幅最大的行业,休闲服务、医药生物和食品饮

  料等为跌幅较大的行业。整体来看,A股市场流动性比上一季度有所上升,投资者风险

  偏好也有所上升。蓝筹股总体处于低位震荡下跌,而中小市值股票表现相对较好,市场

  呈现结构性行情。投资者在积极布局未来业务确定性较强的行业和公司,并且在规避估

  值过高而业绩持续性不确定的行业和公司。本报告期内,本基金维持了较高的权益仓位,

  适度降低了科技股的仓位,同时增持了食品饮料的仓位。我们偏好基本面良好、有长期

  核心竞争力,业绩可持续、估值有吸引力的公司,包括估值偏低但未来基本面稳定的价

  值成长个股以及股息率有足够吸引力的蓝筹股,如银行、化工、机械、消费电子、医疗

  服务、可选消费等行业公司。去年四季度表现突出的光伏、新能源汽车等领域的优质企

  业从未来3-5年甚至更长的时间范围内来看其成长性也都确定性较强并且空间还很大,

  我们将对些新经济的优质企业进行动态评估和深入研究,也会结合我们对权益市场的动

  态评估和不同行业之间的估值比较,等待合理的估值范围内买入或增持部分优质成长

  股。本基金坚持价值投资,以合理或低估的价格买入有长期竞争力的优势公司,积极管

  理组合风险。我们相信在积极深度研究个股基本面的基础上,坚持系统科学的投资框架

  本报告期内,本基金A类份额净值增长率为-4.53%,同期业绩比较基准收益率为

  -6.14%;本基金H类份额净值增长率为-4.53%,同期业绩比较基准收益率为-6.14%。

  本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基

  5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5300059东方财富2,380,74481,826,171.283.80

  6000333美的集团1,150,60080,081,760.003.72

  7601601中国太保2,875,87978,051,356.063.62

  8002475立讯精密1,935,18369,105,384.933.21

  9002142宁波银行1,805,12363,450,073.452.94

  10300408三环集团1,699,50063,051,450.002.93

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  121021121国开11500,00049,880,000.002.31

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调

  5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的

  投资组合报告中,由于四舍五入原因,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差;

  报告期期初基金份额总额474,369,768.71113,624,130.13

  报告期期间基金总申购份额22,231,822.575,063,399.45

  减:报告期期间基金总赎回份额110,363,278.3330,055,398.09

  报告期期末基金份额总额386,238,312.9588,632,131.49

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